2019
DOI: 10.20397/2177-6652/2019.v19i5.1752
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Necessidade de estrutura de compliance nas instituições financeiras

Abstract: A área de Compliance é muito importante, principalmente para Instituições Financeiras, sendo responsável por instituir controles, regras, procedimentos preventivos em atendimento aos regulamentos e legislações nacionais e internacionais. Essa área representa uma extensão nas Instituições, em atendimento a legislação de prevenção à lavagem de dinheiro (monitoramento das movimentações financeiras), e tem forte importância como pilar de Governança Corporativa. Baseado na experiência de 13 anos, na estruturação da… Show more

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“…543 A number of groups have also developed HFR-targeted agents using polymers and liposomes to deliver a high-payload of Gd(III)-based contrast agent. [544][545][546][547]…”
Section: Proliferating Cellsmentioning
confidence: 99%
“…543 A number of groups have also developed HFR-targeted agents using polymers and liposomes to deliver a high-payload of Gd(III)-based contrast agent. [544][545][546][547]…”
Section: Proliferating Cellsmentioning
confidence: 99%
“…Compliance promotes continuous improvement in internal controls, audits, rules, fulfillment of laws and preventive procedures to avoid money laundering (Nakamura et al, 2019;Haas et al, 2020), making the company's performance based on ethics, respect, transparency and sustainability (Leung & Cooper, 2009, Haas et al, 2020.…”
Section: Compliance With Good Corporate Governance Practices and Mana...mentioning
confidence: 99%
“…Pesquisas anteriores fundamentam a necessidade do desenvolvimento de estudos avaliando os procedimentos de compliance nas Cooperativas de Crédito e instituições afins (BENTO, 2018;NAKAMURA;NAKAMURA, JONES, 2019;TRUNG LE;MALESKY;PHAM, 2020). Diante do exposto, tem-se como problema central de pesquisa o seguinte questionamento: Qual é a percepção dos colaboradores das cooperativas de crédito da região do Sul do Brasil quanto ao programa de compliance em cooperativas de crédito?…”
Section: )unclassified